水利工程施工管理中索赔问题的探讨

　　摘　要：水利工程由于规模比较宏大，施工条件复杂，施工周期长，投资额大，可变因素多的特点，在施工过程中可能会遇到施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化以及施工图的变更、差异、延误等因素的影响，使工程承包中不可避免地出现施工索赔。施工索赔是由于工程建设的复杂性所决定的，通过对施工索赔含义和起因的阐述，提出施工索赔的种类及处理原则，索赔的基本规律和技巧，使施工企业能够科学合理的进行索赔。

　　关键词：水利工程 施工管理 索赔 

　　1　施工索赔和索赔的起因

　　1.1　施工索赔的概念

　　施工索赔是承包人在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非自身原因造成的工期延误、费用增加，而且是属于发包人应承担的情况所造成的实际损失，凭有关证据向监理人提出请求给予补偿的要求。

　　1.2　施工索赔的起因

　　发生索赔的主要原因有:①设计方面。在工程施工阶段发生设计与实际不符造成的索赔;②施工合同方面。在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑到和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行过程中引起施工索赔;③意外风险和不可预见因素。在施工过程中，发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层等引起的施工索赔;④承发包双方不依法履行施工合同。在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素，不严格执行合同文件而引起的施工索赔;⑤承发包管理模式变化。当前的建筑市场，工程项目建设的承发包有总包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设的承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善，都会引发在工期、质量和经济等方面的索赔。

　　2 施工索赔的基本规律

　　工程施工中常见的索赔项目有：人、材、机、现场管理费、企业管理费、利润损失和工期。通过对合同条款及大量的施工索赔案例可总结出索赔的基本规律：①能够索赔工期时，一般可同时索赔成本;②在索赔原因和条件成立时，均可据其索赔成本;③能够索赔利润时，一定可以同时索赔成本;④在工期延长和利润补偿二者之间，只能得到一种;⑤利润补偿的机会较少，有相当多场合是可以索赔成本，但不能补偿利润;利润的补偿也不能单独进行。

　　施工企业只有掌握了索赔的这些基本的规律，才能做到有的放矢，科学合理的进行索赔。

　　3 施工索赔的处理原则

　　3.1 必须以合同为依据。承包人遇到索赔事件，必须对合同条件、协议条款等有详细的了解， 以合同为依据来处理索赔。

　　3.2 必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，承包人与发包人、工程师等研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的施工日志，记录发包人、工程师等的现场口头指令执行情况和验收记录、计量记录等，执行业务往来的文件档案编号等记录制度，现场记录事件发生时间及发展过程;人员、设备的闲置清单;延误的工期;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等，为处理索赔时提供依据。

　　3.3 及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同准则及时地对索赔进行处理。拖到后期进行综合索赔，将会使矛盾进一步复杂化，往往还牵涉到利息、工程结算 、责任的划分、质量的处理等，索赔文件及说明材料连篇累牍，大大增加了处理索赔的困难 。因此尽量将单项索赔在执行过程中及时加以解决。

　　4 施工索赔的种类

　　4.1 延发施工图纸引起的索赔。由于是施工前的准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用成本索赔。

　　4.2 工程变更导致的索赔。它包括施工项目的增减、局部尺寸、数量变化及标准变化等。承包人收到工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为索赔起算日，变更工程完成日为索赔结束日。承包人可以进行工程成本索赔和(或)工期索赔(或利润索赔)。

　　4.3 有经验的承包人不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全 ，恶劣的气候条件等原因，有些项目承包人无法作正确的判断和计算。在承包人未能预见的 情况开始出现的第一天为索赔起算日，终止日为索赔结束日。该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等的工程成本索赔和(或)工期索赔。

　　4.4 由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、土地的使用权等)而引起的索赔。根据工程师批准的施工计划影响的第一天为索赔起算日，外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞成本费用索赔。

　　4.5 工程师指令导致的索赔。以收到工程师书面指令时为索赔起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。承包人可以进行工程成本索赔及利润索赔。

　　4.6 由于发包人违约导致的索赔。承包人可以进行工期索赔和成本索赔。

　　4.7 其他原因导致的承包人索赔，视具体情况确定索赔起止日期和索赔内容。

　　5 施工索赔的技巧

　　5.1 商签好合同协议。在商签合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改的要求，对其达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出，作为该合同条件的有效组成部分。特别要对业主开脱责任的条款要注意。如：合同中不列索赔条款，拖期付款无时限、无利息，没有调价公式，业主认为对某部分工程不够满意，即有权决定扣减工程款，业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等，如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。

　　5.2 对口头变更指令要得到确认。监理工程师常常乐于口头指令变更，如果承包商不对监理工程师的口头指令以书面确认，就进行变更工程的施工，以后，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有口难言。

　　5.3　及时发出“索赔通知书”一般合同规定，索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须发出“索赔通知书”，过期无效。

　　5.4　索赔报告要论证充足。承包合同规定，承包商应在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间(28d)应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28d内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。

　　5.5　力争单项索赔，避免一揽子索赔。单项索赔事项简单，容易解决，而且能及时得到支付。一揽子索赔，问题复杂、金额大、不易解决，往往工程结束后还得不到付款。

　　6　结束语

　　通过对水利工程施工索赔的分析，施工企业要深刻理解索赔的意义和作用，重视和加强工程索的管理，采用科学合理的方法，灵活运用索赔技巧，及时有效的处理好索赔事件。施工索赔是一项综合业务性很强、基础工作很细致的工作，施工过程中必须认真研究施工合同，了解施工合同中约定的赔偿范围，进行严格的施工管理，为索赔提供充足的依据，按索赔处理的原则及时完成索赔工作，使索赔得以实现，有效维护企业的权益，同时也得以提高企业的经营管理水平。

　　参考文献：

　　[1] 水利部水利建设与管理总站编写.水利建设项目施工投标与承包管理[M].中国计划出版社.

　　[2] 全国一级建造师执业资格考试用书编委会编写.建设工程项目管理[M].中国建筑工业出版社.

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文章名称： 水利工程施工管理中索赔问题的探讨

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