探讨在业主投资管理中出现的问题

　　[摘要]本文站在投资者的角度，运用工程造价管理理论方法和工作中工程实践经验，分析了建设项目全过程造价管理中存在的问题，尤其是在项目投资和设计阶段造价控制往往被忽视、施工阶段造价失控等现象进行研究和探索，提出了建设项目在全过程投资管理中应采取的一系列有效的方法和措施。

　　[关键词]业主;投资管理;全过程;清单计价模式

　　中图分类号：F830.593 文献标识码：A 文章编码：

　　随着建设项目规模的不断扩大及项目复杂性的增加，投资失控现象时有发生，给投资者带来很大的经济损失及管理困惑，而且项目的投资效益难以保证。因此分析建设项目投资管理面临的问题并提出解决对策对有效控制投资，提高投资者的管理水平有重要意义。

　　1.投资管理面临的问题

　　我国业主方的投资管理现阶段存在的问题可概括为以下几个方面：

　　(1)业主缺乏建设项目全过程综合管理意识

　　我国现行的投资管理大多数是处于阶段性的管理模式，不能围绕项目的各阶段控制目标综合调配，统筹人力、物力、财力，致使投资失控。

　　(2)不够重视投资决策阶段工程造价的控制

　　在项目建设各阶段中，投资决策阶段影响工程造价的程序最高，达到70%-90%。因此，决策阶段是决定工程造价的基础阶段，直接影响决策阶段之后的各个建设阶段工程造价的计价与控制是否科学、合理的问题。

　　(3)设计阶段的工程造价控制不严

　　在项目建设各阶段中，设计阶段对投资的影响度约为75%～95%。很显然，设计阶段是控制工程造价的关键阶段。长期以来我国的建设项目普遍忽视了设计阶段的重要性，设计单位在设计中大多重技术轻经济，设计人员似乎只对设计工程的质量负责，对工程造价的高低不太关心。

　　(4)业主方在招投标活动中存在多种不合规范的行为

　　自1999年颁布招投标法以来，虽然招投标活动正逐步进入规范的轨道，但在招投标过程中仍涉及多种不合规范的问题:①招投标中非充分竞争现象严重，主要表现在地方保护主义和行政干涉比较严重;②业主方暗箱操作，明招暗定，业主方代表从中谋取种种好处，其背后往往隐藏着利用职务的经济犯罪或腐败现象;③评标、定标缺乏科学性，我国《招投标法》中规定评标专家应该从专家库中随意抽取，但是又规定，业主可以自己指定人担任评标委员会主席，而在实际评标过程中，评标委员会主席有很大的权利，而其他专家都是流于形式;④执法不严，我国《招投标法》[1]明确规定了招投标活动中的违法法律责任问题，国家计委也于2000年8月17日颁布了《国家重大项目稽查办法》然而，在实施过程中，执法队伍薄弱，有的人员执法犯法、多头执法等问题严重。

　　(5)施工阶段造价控制出现失控局面

　　具体表现为：涉及工程造价的签证大量出现，业主随意更改设计文件、业主风险防控能力弱，施工索赔的防控能力薄弱等导致施工费用增加。

　　2 业主方对投资管理存在问题的解决对策研究

　　2.1 项目投资决策阶段造价控制措施

　　在此阶段，业主可以从以下几个方面采取措施：

　　1、合理确定项目的规模

　　合理确定项目的规模不仅包括现有情况还要考虑中远期发展规划来确定，规模太小资源得不到有效配置，运行成本较高，收益低下规模过大，则资金来源困难，而且大量建筑得不到有效利用，浪费投资，因此，项目规模的大小合理与否决定着工程投资的成败[2]。

　　2、合理选择建设地点

　　建设地点的选择不仅牵涉到生态环境、现有资产、政治、经济、文化等多方面因素的制约，还直接影响到建设速度、建成后单位的未来发展，例如，运营4年半累计损失达11亿元的福州长乐国际机场，虽然亏损原因很多，但对机场地址的疑问大有人在，有资料显示，从上海飞福州，里程609公里，70分钟可抵达，而长乐机场到市区45公里，也要跑50～60分钟，这样一来就流失了大量的短途乘客。

　　3、合理确定生产工艺和平面方案

　　保证工艺的先进性和平面布置方案的合理性，不仅能使工艺流程合理、布置紧凑、减少项目投资、节约用地且能使项目建成后较快地投入正常生产，增加投资效益，节省管理费用。

　　4、全面细致的编制投资估算

　　在编制可行性研究报告时，造价师要在优化的设计方案基础上编制高水平的项目投资估算，使其真正具有控制投资总额的意义，在投资估算阶段造价师要结合设计方案、技术方案对拟建项目的投资进行全面分析，向业主方提出项目是否可行，如何改进更能优化投资效益等的重大问题提出可行性建议，对于可行的方案首先要预计投资的最高限额，确定合理的控制投资的目标，在整个投资决策过程中，要对建设工程造价进行估算，在此基础上研究是否建设，因此投资估算要保证必要的准确性，如果误差太大，必将导致决策的失误。

　　2.2 工程设计阶段通过工程造价管理有效进行投资管理的措施

　　设计阶段是造价控制的关键阶段，也是往往被忽视的一个阶段，应如何加强此阶段的投资控制，笔者提到以下几个方面：

　　1、完善设计阶段的招标工作

　　以往我们只注重方案招标忽视技术和施工图设计招标，因此我们也应积极引入技术设计和施工图设计竞争机制且在评标时应从技术先进、安全使用、经济合理、节约投资等方面进行综合评价，力求选择技术先进条件下经济合理，在经济合理条件下确保技术先进，在满足实用功能前提下注重外型美观[3]。

　　2、积极推行限额设计

　　限额设计并不是一味考虑节约投资，也不是简单地投资一刀砍，而是在尊重科学、尊重实际的基础上，采用优化设计使技术与经济相结合。限额设计可使设计人员树立高度的责任感，使设计与造价有机结合，克服了长期以来重技术，轻经济的思想，在具体设计中要做到纵、横向造价控制[7]，纵向控制即按设计程序分阶段层层控制总投资，横向造价控制即各设计阶段按各专业进行分块限额，具体分配到单元和专业，使设计人员由“画了算”转变为“算了画”从根本上有效杜绝“三超”现象。

　　3、加强勘察市场的管理，重点推行设计阶段的监理工作

　　工程地质勘察资料质量的高低直接影响着设计质量，如果地质资料过于保守，势必造成浪费，另外还有，由于勘察资料与实际地质情况差别甚大，不得不更改大量的设计现象时有发生。

　　4、运用价值工程优化设计方案

　　价值工程(Value Engineering 缩写为VE)，又叫价值分析是研究如何在提高功能的同时不增加成本，或在降低成本的同时不影响功能，把提高功能和降低成本统一在最佳方案中。

　　其表达式为： (3-4)

　　式中 V——研究对象的价值;

　　F——研究对象的功能;

　　C——研究对象的成本。

　　例如：某房地产开发项目设计中，由于地基复杂，地质资料不准确，基础设计深度与实际不符，修改设计后，基础加深3.5m，建设成本增加了200/m2,利用价值工程原理分析，利用深基础做地下车库、商场等功能的提高远大于成本的增加，这样却给开发商带来较大的经济效益。

　　5、建立健全的奖惩制度

　　目前我国现行的设计费主要取决于建设项目工程造价的高低或建筑面积的大小，如“设计费=建筑面积×费率标准)(元/m2)”这种计取方式不能激励设计人员主动控制造价的积极性，因此，在设计招标中应明确奖惩机制，把设计费改为=概算数额×基本费率+(概算-预算)×奖惩费率，这样设计方案越经济，设计单位获得的经济效益就更大，从而为业主节约了资金调动了设计者的创造性，再者，一旦突破相应的概算限额，则必须返工，返工费由设计单位自负，做到奖惩分明，养成良好的节约习惯。

　　6、加强造价咨询师对设计阶段的费用控制

　　就目前而言，设计阶段工程造价管理没有受到足够重视，相当多的造价管理人员认为，工程造价的提高是由于施工管理不善、施工费率增加以及建筑材料涨价引起的，但由于设计原因所引起的工程造价的提高，却远远大于前者，因此造价人员应较早地参与设计阶段的决策工作，协助业主按价值工程原理、技术、经济相结合方法选择优化设计方案。

　　2.3 招投标阶段通过工程造价管理有效进行投资控制的措施

　　招投标阶段业主投资控制的目标有两点：一是确定合理的工程造价;二是确定严密的工程合同条款，在此阶段业主应采取以下措施控制投资。

　　1、积极应用工程量清单计价模式来招标

　　工程量清单计价模式下的招投标是今后招投标的方向，它具有统一工程量、合理低价中标、投标单位根据企业定额自主报价等特点。

　　2、委托优秀的造价咨询企业编制工程量清单，确保编制质量

　　在清单模式下，业主承担工程量清单中“量”的风险，如果，如果工程量遗漏或少算就可能使施工方提出高额索赔，在编制工程量清单时，应注意以下几个要素①项目划分要细，避免不平衡报价;②清单特征要言简意赅;③必须使用工程量清单计价规范提供的清单计价统一格式，便于评标时相互比较，缩短评标时间。

　　3、采用合理低价中标

　　它是我国普遍采用的评标方法，合理低价指不得采用低于成本价的价格投标，为了防止此现象发生，我们应采取①强行推进工程担保制度;②实行质量终身负责制，2000年1月30日开始实施的《建设工程质量管理条例》明确，对建筑产品实行质量终身责任制，不仅可以使工程质量管理贯穿于工程建设的全过程，而且进一步强化了质量管理监督制约机制，有效避免了质量事故的发生。

　　4、签订严密的合同条款

　　发、承包双方应在签订合同条款时注意以下事项:

　　(1)实行招标的工程，合同约定不得违背招、投标文件中关于工期、造价、质量等方面的实质性内容。招标文件与中标人投标文件不一致的地方，以投标文件为准。

　　(2)实行工程量清单计价的工程，宜采用单价合同，即合同约定的工程价款中量变价不变，价不变指在约定的条件及范围内不变。

　　(3)在合同条款中应对预付款的数额、支付时间及抵扣方式,工程计量与支付工程进度款的方式、数额及时间,工程价款的调整因素、方法、程序、支付及时间等事项进行约定。

　　2.4 施工阶段业主如何避免投资失控

　　1、做好图纸会审，保证施工工作顺利进行

　　在施工前业主方要认真组织监理单位、设计单位、施工总承包商各专业分包商、供应商等对施工图进行全面审查，及时发现问题、提出建议、完善施工图纸这对加快工程进度，避免重复返工、减少索赔费用起着十分重要的作用。

　　2、统筹、协调现场管理，确保各尽其责

　　实施过程中，业主不要包罗万象把大小事情都揽在自己身上，要抓住重点，争取价值最优化，充分发挥业主的主要作用，每周建立各方代表现场碰头会，解决施工中的主要问题，统一思想。

　　3、规范工程签证

　　在施工阶段，应慎重对待现场的签证管理，做好“五先五不”的原则[4]①优先签发实际情况，不直接签发最后解决结果;②优先签发完成的具体工作不签人、材、机具体消耗量;③优先签原始实际尺寸、不签具体数量;④优先签数量不签单价;⑤优先签单价不签总价。另外现场审核人员要十分熟悉招标文件合同包括的范围及相关定额中的工作内容、消耗量及计算规范避免多签、多计算。

　　4、加强合同管理

　　作为业主或委托相应咨询公司应熟悉合同内容及于此相关的法律知识，一旦索赔事件发生，首先应分析原因和责任，查相应记录，核实索赔事件的相关损失，其次依据工程项目的合同条款仔细研究合同尽可能找到有利于己方的条款，充分利用施工合同中赋予的权利提出反索赔的要求减少索赔费用。

　　5、加强材料及设备的采购和管理

　　材料费是构成工程造价的主要内容，一般材料费占工程造价的60%～70%。建设单位可在施工过程中参与主要材料的选型定价工作，对商品混凝土、钢材、门窗、水电及墙地面装饰等大宗材料的采购应多家比选，大型的工程项目也可以组织供应商进行招标，另外，材料在使用过程中，要严格按照施工材料消耗定额和工程进度安排材料，限额使用，防止浪费，合理使用资源。

　　3 结语

　　论文分析认为工程造价的最终结果取决于工程从决策、设计、发包到施工的全过程，它在各个阶段互相影响联系紧密，又相互独立，并且随着时间的变化而改变。这些特性决定了在分析研究建设工程造价控制和管理问题时，必须把它形成过程的各阶段联系起来进行综合研究，建立起工程造价全过程综合管理的思路和体系，确保工程项目总体目标的实现。

　　参考文献

　　[1] Y.L.shen, Q.M.Li, D.Drew and Q.P.shen.Awarding Construction contracts on multicriteria basis in china journal of construction engineering and management [J].2004

　　[2] 李兰荣.谈建设工程造价的控制,建筑管理现代化, 2004(8): 101~104

　　[3] 王飞跃.张梦宇.集团经济研究, 2005(3): 105~108

　　[4] 中国建设工程管理协会标准.建设项目工程结算编审规程.北京: 中国计划出版社, 2007

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文章名称： 探讨在业主投资管理中出现的问题

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