构建业法融合的合规管理体系

　　[摘 要]合规管理是建设具有中国特色国际领先的能源互联网企业的内在要求，国网禹城市供电公司构建基于业法融合的一体化合规管理体系，明确“五项坚持”合规原则，落实“三道防线”工作责任，注重关口前移，深化过程管控，加强队伍建设，形成公司合规管理“免疫系统” 和“自愈体系”，真正让法治成为公司重要软实力和核心竞争力。

　　[关键词]合规管理，业法融合

　　合规，通俗来讲就是指遵循、遵守或满足特定的要求，这些要求不是随意制定，通常是来自法律法规的规定、行政执法机关的决定、规章制度、行为准则、社会道德和公司内部规范。因此，可以将合规分为三个层次，一是对法律法规的遵守;二是信守合同、行业自律规则和其他社会公约、道德规范、履行社会责任，恪守企业道德诚信;三是遵守公司内部规范流程[1]。

　　一、电网企业加强合规管理体系建设的必要性

　　(一)合规管理体系建设是建设法治企业的必然要求

　　当前我国正处于实现“两个一百年”奋斗目标的历史交汇期，建设法治企业是新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方略，是国有企业高质量发展的必然要求，是电力企业面对改革发展的内在要求。合规管理作为法治央企建设的重要组成部分，正在逐步规划和落实当中。2014年11月，国务院国资委召开了中央企业法治工作会议，其中明确提出中央企业进一步提升合规管理能力，开展合规管理工作和进行合规试点;2015年12月，《关于全面推进法治央企建设的意见》中提出各中央企业在健全依法决策机制、依法参与市场竞争、依法开展国际化经营等方面，着力强化依法合规经营，并强调转变法律管理职能，从以风险防范为主，向法律风险防范、合规管理和法律监督一体化推进转变。

　　(二)合规管理体系建设是遵从外部监管的必然要求

　　电网企业业务条线繁多，业务界面交叉错综，受到发改委、能源局、国资委等多个部门的监管和规制。据不完全统计，2020年以来，监管机构出台能源电力行业监管政策文件200余项，金融行业监管政策文件300余项;中央经济工作会议在反垄断、数据收集使用、金融创新、优化营商环境等方面提出了更高的监管要求，公司面临的监管压力越来越大。同时，民众对国有企业特别是涉及民生领域央企的关注越来越多，公司面临的社会监督压力非常大。应对这些变化，公司需要持续提升合规管理水平，主动适应监管、回应民众期待。

　　(三)合规管理体系建设是降低企业内部风险的有力措施

　　电网企业规模体量大，组织结构复杂，企业与员工之间的关系同样错综复杂，由此产生的合规风险义务主体极易混淆，法律关系和责任难以分割，为企业经营埋下风险和隐患，甚至造成巨额国有资产的流失。日常实践中，合规工作易沦为公司生产经营、投资交易和行政事务的附庸，甚至当作公司快速发展的“绊脚石”。2021年国网公司“两会”工作报告明确“一业为主、四翼齐飞、全要素发力”的总体布局，强调“更加聚焦主责主业，更加注重提質增效”。这些都对法治合规工作提出了新的要求，电网企业要更加深入地融入中心工作，坚持问题导向和目标导向，推进更高水平的业法融合、规法融合，加强全面风险、内部控制、法务与合规协同运转，更加注重制度完善，更加注重风险防范，更加注重价值创造，充分发挥法治在公司深化改革、高质量发展中的引领、规范和保障作用，真正让法治成为公司重要软实力和核心竞争力[2-5]。

　　二、构建业法融合的合规管理体系的主要做法

　　(一)“五项坚持”明确合规原则

　　1.坚持党的领导。始终把坚持党的领导作为引领公司合规管理的基本方向，把党的方针政策要求融入合规管理各项工作，充分发挥公司党委对合规管理工作把方向、管大局、促落实的领导作用。

　　2.坚持全面覆盖。将合规要求贯彻到各业务领域、各层级机构以及全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。针对性加强重点领域、重点环节、重点对象合规管理，确保不留盲区、不留死角。

　　3.坚持业规融合。推进合规与业务融合，将合规要求嵌入各业务关键环节，与公司中心工作、全员职责和经营管理深度融合，做到与业务发展同步部署、同步实施，形成长效机制，促进合规管理体系有效运行。

　　4.坚持规法融合。持续推进合规与法律的相互融合，把合规管理作为推动法务管理与企业经营管理有效融合的重要抓手和预防企业重大法律纠纷案件发生的有效手段， 促进企业法治建设能力和依法治企水平的全面提升。

　　5.坚持文化引领。培育“人人合规、 事事合规、 时时合规”的合规文化，以合规文化建设引领合规管理深入人心。强化全员合规意识， 筑牢合规经营的思想基础， 推动形成依法合规、诚信经营的价值观[6-7]。

　　(二)“三道防线”落实工作责任

　　成立由公司“一把手”任主要领导的合规管理委员会，负责合规管理的组织领导和统筹协调，负责研究决定合规管理重大事项，指导、监督和评价合规管理等工作。由公司法律专业分管领导兼任合规管理负责人，负责组织制订合规管理战略规划、参与提出重大决策合规意见、领导合规管理牵头部门开展工作、向公司决策机构报告，并负责组织起草合规管理年度报告等。坚持党对合规管理工作的领导，建立向党组织汇报合规管理工作常态机制，建立业务部门、合规管理部门及监督部门各负其责的“三道防线”。

　　业务部门履行第一道防线职责。负责本领域日常合规管理工作，做到“管业务必须管合规”，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查、发布合规预警、开展合规审查，及时向牵头部门报告合规风险事项，妥善应对处置合规风险事件。

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文章名称： 构建业法融合的合规管理体系

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