数字资源采购变迁下的循证采购模式研究

　　摘要 20世纪末21世纪初，馆藏建设由纸质资源向电子资源转换，传统采购扩展为纸电采访并行。由于对流通率的积极影响，需求驱动采购(DDA)和用户驱动采购(PDA)在采购市场上逐步占据一席之地。面对持续增长的预算压力，市场双方针对采购模式开始了新的探索与实践，从按需采购到循证采购，经历了一个迅速转变。循证采购是一种新兴的数字资源采购模式，既实现了用户需求及馆员素养之间的平衡，同时也实现了图书馆与出版商之间利益的平衡。通过国际循证采购案例实践分析可以发现，循证采购模式的全生命周期包括需求调研、方案商谈、资源揭示与推广、参考用量的多维评估及决策、用户需求的积极引导等方面。除此以外，图书馆还应重视采访馆员预算编制的专业培训、谈判技巧的适用、基于需求满足的技术创新，以及标准化建设的推进作用。

　　关键词 资源建设 数字资源 循证采购 联盟采购 单馆采购

　　《大学图书情报学刊》(双月刊)创刊于1983年，是安徽省高等学校图书情报工作委员会主办的图书馆学、情报学、档案学等方面的综合性学术刊物。

　　1 引言

　　技术的发展使得人们能够更迅速、便捷地获取到数字资源，不再局限于从图书馆获取纸质馆藏，使得图书馆消亡论散播开来。而伴随着全球对投资收益日益增长的关注，学术图书馆迫切需要证明其自身价值。美国大学与研究图书馆协会(Association of College and Research Libraries，ACRL)在此领域始终保持着高度关注。早在2009年，ACRL就联合田纳西大学和伊利诺伊大学香槟-厄巴纳分校主导了一项关于学术图书馆投资的价值、结果和回报的专题研究[1]。此后，《学术图书馆十大发展趋势(2010)》指出，“大学图书馆馆藏增长是由用户需求驱动的，用户驱动将成为一种常规的采购模式”，“图书馆将持续面临预算带来的挑战”，“对于计量评估的需求将会增加”[2]。《学术图书馆十大发展趋势(2016)》则明确提出“馆藏评估”已成为一种趋势，馆藏的“合理化”应加入和整合更多灵活和持续的评估[3]。图书馆需要重新思考馆藏评估职能，以优化预算管理，并确保馆藏能够快速响应且满足机构教学与科研的需求。

　　笔者简要回顾了数字资源商业模式顺应市场需求的发展变迁，重点介绍新形势下循证采购模式对学术传播供应链的影响，分析国外已有的实践案例，总结其特点及经验，以期为图书馆资源建设工作提供参考与引导。

　　2 采购模式发展历程

　　20世纪末21世纪初，馆藏建设由纸质资源向电子资源转换，传统采购岗位职责扩展为纸电采访并行。此后，以大宗交易(Big Deal)为主的电子资源采购模式开始逐步占领市场。大宗交易最早是一种在线期刊的集采方案。出版商将所有资源捆绑为一个不可拆分的整体，合同期限通常维持数年，并在其初始定价的基础上伴随一个年度涨幅[4]。由于初始价格优惠，资源打包形式简单明了，采购周期持续，大宗交易大大降低了双方的交易成本，迅速占領了市场。此后经济的不景气导致图书馆面临严峻的预算制约，一方面既希望保有大宗交易的覆盖广度和价值深度，一方面又希望寻求更具成本效益的替代方案，开始表现出对非传统采购模式如按次付费(Pay Per View，PPV)、用户驱动的采购(Patron Driven Acquisition，PDA)/需求驱动的采购(Demand Driven Acquisition，DDA)的强烈兴趣。

　　由于对流通率的积极影响，DDA和PDA在采购市场上逐步占据一席之地，相关研究不断扩大和深入。比如，爱荷华大学图书馆的案例指出PDA模式应预先设置启动支付的合理标准[5];加利福尼亚理工学院基于Kindle的PDA项目发现，本科生用户对该种模式更感兴趣[6]。同期也出现了系统研究PDA的专著。比如，《实施和管理用户驱动采购指南》一书介绍了实施PDA的完整流程，包括预算及周期、认证及授权、触发参数等，并展望了用户全面驱动馆藏发展的新时代[7];《顾客驱动的图书馆》则分析了数字时代馆藏和服务面对的技术环境、挑战、顾客偏好等[8]。当然，业界也存在不同的声音。英格兰和安德森认为，尽管PDA提供了利用率，但不一定能节约成本[9];利物浦大学通过建模评估发现，大宗交易比PDA/DDA更具成本效益[10];沃尔特则批判地指出PDA会对馆藏长期质量带来风险，图书馆员应主导资源选择，平衡用户需求[11]。

　　面对持续增长的预算压力，不仅图书馆需要证明其采购价值，出版商们也需要思考其利润率与成本回收周期。市场双方针对采购模式开始了新的探索与实践，从按需采购到循证采购(Evidence Based Acquisition，EBA)，也称为循证选择( Evidence Based Selection，EBS)，经历了一个迅速的转变。关于EBA和PDA/DDA的关联，业界和学界存在不同的看法。美国信息标准化组织(National Information Standards Organization，NISO)将循证采购界定为DDA的一种，又称为用量驱动采购(UDA)[12] 。而ACRL则认为EBA与DDA是两种不同的采购模式，但EBA是PDA 的一种具体形式[13]。笔者更偏向于将EBA作为一种新的市场运作模式。尽管EBA允许用户在约定期限内使用协议范围内的数字资源，但每次使用并不会触发实际采购，协议期满，图书馆将结合用量，适用符合实际需求的标准，选购与协议金额等值的资源享有永久使用权。

　　国际EBA已有不少成功的市场运作实践，而国内对循证采购的研究尚处于起步阶段，现有文献多为理论探讨及国外应用介绍，研究深度有所欠缺。比如，党洪莉梳理国外循证采购的起源与发展，以期开拓国内大学数字资源建设新局面[14]。卜玉敏和曲建升回顾了图情领域近五年的循证科学研究历程，核心主题集中在“图情机构服务及图书馆员的专业发展”和“证据来源及获取方法、技术”[15]。王春生介绍了国外数字资源循证采购模式的相关案例，并讨论了运作流程及关键性因素[16]。邓石等指出，循证采购为希望尝试DDA 项目但又缺乏财力和技术支持的出版商/经销商提供了一个可替代模式[17]。侯景丽则重点分享了国外图书馆联盟数字资源循证采购的实践经验[18]。相对国际进展而言，国内研究较为薄弱，研究点较为分散，且尚无实践应用分享。

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文章名称： 数字资源采购变迁下的循证采购模式研究

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