基于因子分析的河南省区域科技创新政策绩效异质性研究

　　摘 要：科技创新是高质量发展的核心驱动力，提升科技創新政策的执行力和执行效果，对实现区域高质量发展具有重要的战略意义。在对河南省2010—2017年出台的科技创新政策分析整理的基础上构建了河南省区域科技创新政策绩效评价指标体系，以河南省18个地级市为研究对象，利用因子分析法对18个地级市的科技创新政策绩效进行了评价。研究表明：河南省18个地级市的科技创新能力差异显著，区域科技创新发展极不均衡，大致呈现以郑州市为中心由内到外政策创新绩效递减的状态。因此，河南省应以郑洛新国家自主创新示范区为创新发展核心增长极，同时逐步辐射其他地级市，实现科技创新协同发展，共同推动河南省实现高质量发展。

　　关键词：科技创新政策;区域绩效;因子分析;绩效评价

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　　1 研究背景

　　党的十九大报告做出了我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段的重大判断，而创新作为高质量发展的动力源泉，是贯彻新发展理念、破解当前经济发展中突出矛盾和问题的关键。推动经济高质量发展必须大力实施创新驱动发展战略，充分发挥科技创新在高质量发展中的支撑引领作用。中国科技发展战略研究院发布的《中国区域科技创新评价报告2018》显示，我国区域科技创新水平稳步提升，东部发达地区优势突出，中、西部地区进步较快，多层次、各具特色的区域创新格局已经形成。近年来，在国家创新驱动发展战略的指引下，各领域科技创新能力逐步提升，部分行业技术已处于世界领先地位，但与发达国家相比，仍存在较大差距，关键技术受制于人的局面没有得到根本改变，这是当前我国实现经济高质量发展的关键短板。纵观全国科技创新情况，2019年6月中国社会科学院发布的《中国城市竞争力第17次报告》显示，2018年我国城市科技创新均值为0.169，普遍存在投入产出效率低、区域间极化严重、科研人员后备力量不足等问题[1]。而科技创新政策作为科技创新的方向性指引，在创新驱动经济高质量发展过程中发挥着关键作用，因而政策绩效的发挥显得极其重要。

　　目前，学术界关于科技创新政策绩效评价方法一般有两种：一种是基于政策文本的定性主观评价方法，如文献计量法等;另一种是定量客观评价方法，如因子分析法、数据包络分析法、灰色关联分析法等。宏观层面，华坚等[2]基于灰色关联分析，以30个省(区市)为例，研究了区域科技创新与经济高质量发展的耦合关系;胡凯[3]运用2000—2009年我国31个省(区市)的科技创新投入、产出数据，用DEA方法分析了各地区科技创新绩效，总结了我国科技创新绩效的总体趋势及阶段性变化情况。微观层面，张永安[4]基于区域科技创新政策对经济、环境、科技产出、科技投入的作用这4项指标作为一级指标，构建了北京市科技创新政策评价指标体系，运用熵值法对北京市2007—2016年区域科技创新政策绩效进行实证分析;袭著燕等[5]运用文献计量法对山东省2000—2012年发布的科技创新政策文件进行分析，构建了区域科技创新政策设计框架。虽然现有的区域科技创新政策研究成果较为丰富，但不同区域由于政策数量、内涵及经济发展基础差异较大，许多成果无法直接适用于各个省市。鉴于此，本文立足河南省，基于河南省科技创新发展现状及政策出台情况，运用因子分析法研究河南省18个地级市科技创新政策绩效，系统分析省内不同区域的政策绩效差异，对河南省建成创新型省份，打造中西部地区科技创新高地具有重要意义。

　　2 河南省区域科技创新政策现状分析

　　2.1 科技创新政策分类

　　在查阅邵冰欣[6]和周惠来[7]等对河南省区域科技创新政策分类研究的基础上，本文以科技创新政策作用对象为分类标准，将2010—2017年河南省的科技创新政策分为以下12类：郑洛新国家自主创新示范区建设相关政策;企业进步与高新技术产业化;科技金融与税收;省级科技计划;科技成果转化鼓励政策;科技人才支撑政策;产业集聚区发展;创新创业鼓励;科技资金与经费;科技条件与标准;农村科技与社会发展;其他。本文搜集整理出2010—2017年河南省委、省科技厅发布的科技创新方面的政策共计152条(含联合发文和转发中央政策)，详细划分情况如表1所示。

　　2.2 政策年度分布与趋势

　　近年来，河南省积极贯彻落实国家科技创新政策，围绕郑州国家中心城市、中原经济区等重大发展战略积极出台支撑科技创新发展的政策制度。

　　河南省2010—2017年发布的科技创新政策数量上升趋势明显。尤其是2015年以来，政策发布呈现明显的上升趋势。究其原因，一方面源于国家在经济发展进入新常态以后关于深化体制机制改革、加快实施创新驱动发展战略和“大众创业、万众创新”理念的提出，促使河南省出台相关配套政策;另一方面源于河南省因自身发展需要而出台一系列政策，如打造中西部科技创新高地、郑洛新国家自主创新示范区建设和中原城市群建设等战略的提出。

　　2.3 政策类型分布

　　结合上述12项政策分类，对152条科技创新政策的分布情况进行了类型分析。

　　2010—2017年出台的152条政策中，河南省在科技资金与经费、科技条件与标准、省级科技计划、创新创业鼓励和科技人才支撑等领域出台的政策较多。这主要是由于2010年以前河南省对科技创新重视程度不够，缺乏相关科技规划与条件标准，在资金投入、人才引进等方面的力度较小。随着近几年科技创新重要性的日益凸显，河南省在科技创新方面逐渐发力，为全面推进创新创业，实施创新驱动发展战略，在资金管理、人才引进等方面逐步完善政策标准制定，强化了科技投入和科技人才支撑。

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文章名称： 基于因子分析的河南省区域科技创新政策绩效异质性研究

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