多维视角的高质量专利识别及其应用研究

　　摘 要：[目的/意义]我国专利数量巨大，但质量高低不齐。高质量专利对技术追踪、技术引进和资产管理极其重要，低质劣质专利则会阻碍科技创新的评估。聚焦高质量专利并进行挖掘可以获取更加深层与核心的情报，但高质量专利筛选却如“大海捞针”，目前尚无可行的识别筛选方法。探索适合中国专利的高质量专利评价模型及筛选方法迫在眉睫。

　　[方法/过程]通过文献调研法对当前专利质量及评价进行综合归纳的基础上，延伸并界定高质量专利的内涵，对专利质量评价维度及指标进行创新拓展，构建分级、分层的多维视角专利质量评价指标体系，并基于创新指标体系建立高质量专利识别方法流程模型，最后以上海市高质量专利分布现状为例验证了方法模型的实用性及可行性，并为创新主体提出相应建议。[结果/结论]研究结果表明本文提出的高质量专利指标模型及识别方法具有较强的科学性和可操作性，利用该指标模型和识别方法可对某地区或某领域的大批量专利进行筛选识别，为实现专利技术情报的科学高效利用提供有价值的参考。

　　关键词：专利质量;评价指标;识别方法;专利分析

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　　我国作为專利大国，自从20世纪80年代中期以来，专利申请数量一直呈现指数级增长趋势，申请总量连续多年稳居世界第一[1]。专利申请数量能够保持快速增长是我国科技创新速度加快和创新能力提升的体现，展现出我国良好的技术创新发展面貌。国家越来越意识到提升知识产权质量的紧迫性并倡导提升专利质量，明确指出了知识产权创造主体的注意力应该由数量转向质量，并提出实施专利质量提升工程，加大培育核心专利，强化知识产权的创造、保护和运用，以促使我国从专利大国向专利强国迈进。

　　高质量专利是专利管理和运营的优质资源来源，对创新主体进行专利资产分级、许可转让、专利战略布局、投融资以及专利维权诉讼至关重要。在海量专利数据中，对相关行业起到关键促进作用、蕴含巨大经济效益或战略价值的高质量专利只占极小的比例，而这些极少数的专利才是技术追踪、技术引进、专利资产管理的精华。那么，怎样识别和筛选出这些少数的高质量专利成为后期专利运营的基础，是整个专利情报挖掘和利用的前提。

　　当前，关于专利质量评价和筛选的研究逐渐受到学界关注，但针对“高质量”专利筛选的方法鲜见，且大多数研究只是单纯构建专利质量评价指标，没有实证检验且指标不具有针对性，很多指标因考虑因素过于庞杂而难以操作。因此，构建一套可行的高质量专利识别方法现实意义重大、任务紧迫。本文则从专利质量的内涵入手，全面界定高质量专利的内涵，深化拓展高质量专利评价指标和筛选的维度，提出多视角的专利质量评价指标体系，系统构建了高质量专利筛选流程模型，从根本处和细微处解决高质量专利筛选实践中存在的痛点，最后以上海市为例验证指标模型的科学性和可行性，以期为有关实践提供参考借鉴。

　　1 文献回顾

　　1.1 相关概念辨析

　　专利集技术、法律、经济信息于一体，体现出发明主体的发明策略和行为，以及技术发展背景和发展程度。专利包含着解决某一具体问题的详细技术方案，记载了世界各国的新技术、新工艺、新产品、新方法以及新的科技与市场发展动态[2]，拥有专利的效果是对法律包装里面技术内容的排他性经营权[3]。

　　专利质量的概念较为抽象，目前已有的研究基本都从技术、法律和经济层面定义专利质量。徐明等认为应从专利创造的技术进步性、专利审查的稳定通过性和专利应用的经济效益性3个角度对专利质量这一概念进行阐述[4]。黄薇提出专利质量是指专利的一组关于专利独占属性满足要求的程度，它包括法律、技术、产业、市场等方面的影响因素[5]。

　　朱雪忠等认为专利质量是专利技术对使用者形成竞争力的重要程度，它是一个以法律有效性为底线，以专利技术的先进性为核心，体现专利经济价值的相对概念[6]。宋河发等提出专利质量是一件专利技术水平高，撰写较好，能经得起审查、无效和诉讼程序的具有较大市场价值的情况，本质是一件专利满足专利“三性”(新颖性、创造性和实用性)的程度[7]。本文赞同专利质量应该综合考虑专利包含的多维度信息，但是不同维度和不同评价指标下得到的“高质量”或“低质量”专利集合也会不同。

　　高质量专利是专利质量评价结果的综合体现，研究者的关注角度不同对高质量专利内涵的界定也不同。Schakerman M等利用专利维持率来研究专利质量，维持率高则表明专利质量较高[8]。马廷灿等提出权利要求的数量、专利的技术覆盖范围(也称专利宽度)、专利族的大小、保护区域的数量、美国专利数量、三方专利数量、PCT申请数量以及专利维持年限与专利质量成正相关[2]。徐明认为专利只有同时满足技术进步性、法律审查通过性和经济利益性3个评价项目下的特定标准，方能认定为高质量专利[4]。

　　可以看出，当前研究中的高质量专利内涵界定主要是从专利体现的技术、经济和法律角度进行的细化或者概括，并未考虑专利的战略价值，这在专利的分级管理中欠缺全面性，因为战略性专利是专利权人专利资产管理的重要组成部分。本文中高质量专利的内涵增加了战略角度的考量，即高质量专利指的是具备较高技术含量和文本质量、权利稳定性高、当前或未来市场竞争力强、具有较强进攻或防御战略价值的专利。

　　1.2 专利质量评价研究

　　如何从海量专利数据中识别出高质量专利，排除因授权不当产生的“垃圾专利”和“问题专利”的影响，对把握技术创新真实水平和专利的科学利用至关重要。对专利大数据进行筛选的前提是明确高质量专利筛选的指标。当前专利质量评价指标研究大致包含技术、法律、经济3个层面的定量或定性指标。

　　技术层面的研究主要侧重于技术先进性、技术方案内容和技术前景与广度。胡谍等认为发明专利的技术性与进步性较实用新型和外观设计专利更高，应当将有效发明专利占比纳入评价指标体系[9]。朱雪忠等认为评价专利质量的主要标准是专利技术的重要性和先进性，并用专利的总数量作为专利技术强度表征之一[6]。郑素丽等将专利的引用信息、维持年限、权利要求项数等指标作为专利质量高低的评价指标[10]。Schettino F等用被引次数、权利要求数、专利族大小作为专利质量指标[11]。

　　李春燕等认为专利被引次数是专利技术重要程度的衡量指标[12]。Putnam J提出专利族大小是专利质量评价的重要指标[13]。Merges R P用申请人数量、发明人数量、引用前5年重要专利数量、PCT专利数量等指标评价专利质量[14]。Albert M B等则用专利引用科技文献的平均数量，即科学关联度来考察专利申请人的技术创新与最新科技发展的关联程度[15]。

　　经济层面的研究主要侧重于市场适应情况、专利运营情况及市场未来预期情况。Hall B H等认为一项专利正是因为其受到保护才确保发明能够实施，进而可以进一步实现商业化[16];王浩根据马克思劳动价值论中的价值与使用价值的二元论的观点，指出超额剩余价值是评价新技术质量的重要指标[17]。

　　徐明等认为专利应当具有经济性，专利技术的最终使用者将其物化于产品，通过降低成本或提高商品质量来赚取更多利润[4]。宋河发等提出机构专利实际经济质量包括实施专利数量占全部专利申请量的比例和单位实施专利产生的实际价值两个指标[7]。

　　法律层面的研究侧重于专利权利稳定性、保护强度和侵权可判定性。Ernst H提出将专利授权率、有效专利率等作为专利质量指标[18];Wagner R P认为专利满足的新颖性、非显而易见性及其清晰充分的表述程度是专利法定性评价的最重要指标[19];Graf S W指出专利质量评价应包括专利主题、实用性、新颖性、非显而易见性、恰当的文字描述与可实现性以及信息的披露程度[20];黄庆等提出了包括授權量和授权率在内的专利质量评价指标体系[21];宋河发等人认为专利质量法律审查下的评价指标应包含实用性、新颖性、创造性和申请文书的公开性[7]。李春燕等认为应当考虑一项专利的纠纷案件数量、专利诉讼胜诉情况以及抵御专利异议的情况[12]。徐明等提出重点应该是如何通过“稳定的”法律审查，而不是在法律审查过程中遭遇异议、复审等再顺利解决[4]。赫英淇等从专利审查的角度指出，高质量专利要求授权的专利权利要求边界清晰、保护范围适当，并且授予的专利权权利稳定[22]。

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文章名称： 多维视角的高质量专利识别及其应用研究

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