专利质量指标与经济增长的实证研究

　　摘 要：我国专利量不断增加，大量的专利申请导致低质量专利的出现，低质量专利除了浪费私人投入外，还侵占了公共资源，使得社会对于专利效用的认可大打折扣。专利根据其属性，可通过专利质量指标对其进行评价，本文选用了恰当的专利质量指标，对专利质量指标与经济增长关系进行了实证研究。

　　关键词：专利 经济增长 专利质量指标 面板数据

　　一、专利质量指标的选定

　　专利质量包括三种层面定义：法律层面、技术层面、经济价值层面。指标设置需要遵循一定的原则：第一，科学性;第二，相关性原则;第三，可比性原则;第四，可行性原则;第五，完备性原则。

　　Lanjouw 和 Schankerman 从美国专利局中获取了 7 个技术领域的专利数据，从被引次数、权利要求数量、专利参考文献数量和专利族大小 4 个指标来研究专利质量。

　　CHI公司那林等通过大量研究发现“具有开创性的专利被引次数达到6次，远超过平均被引次数1次”，被引次数指标已被广泛运用于经济和管理领域的定量分析。被引次数作为基础技术对后续技术创新的贡献及作为现有技术对后续专利的权利限制。很多学者研究发现技术专家评价的专利技术重要性与被引次数高度相关。但是，被引次数作为专利质量指标也具有一定的缺陷，万小丽(2013)指出统计被引次数只能统计到当前，为来的被引次数无法预知，从而导致统计不完整，即产生“时间截面”问题;随着时间推移，引用专利文献数量的膨胀使专利被引机会越来越大，因此无法直接比较不同授权年份的专利在相同滞后期限内的被引次数;技术领域的差异使得对前期成果的依赖程度不同也是导致被引次数不同的原因。

　　Jean O. Lanjouw(2004)采用美国7个技术领域在1975-1993年的专利信息，分析了专利质量指标，分别为权利要求数、前引数、后引数和同族大小，得出在药物专利领域前引为最重要的质量指标，而在其他6个技术领域权利要求数量为最重要的专利质量指标。权利要求数包括独立权利要求和从属权利要求数，可以在一定程度上反映专利保护范围，一般来说，权利要求数越多，专利保护范围越大，说明书的创新度越高，专利质量也越高。同时，为了获取较宽保护范围的申请人和发明人会倾向于撰写多个权利要求，试图通过增加权利要求数获得优势，从而导致权利要求数大量增加导致审查无法精确判断每个权利要求是否符合授权条件，另外，从属权利要求可能限定的技术特征并不具备创新高度而依赖于独立权利要求的创新性而获得授权。

　　同族数是指同一个发明在不同国家获得专利或提交专利申请的数量，同一专利只有具备一定价值时，申请人才会付出高昂的费用在不同国家寻求保护，同时，同族数也很好地反映了技术重要性，而获得多国授权的专利经过了多方面考验，技术质量相对较高，同时也反映了申请人在不同国家的技术市场策略。显然在多国申请专利费用高昂，理性商人只有在专利具备一定市场价值时才申请，同族数可能更直接地反映该技术所面向的海外市场多寡，即专利的经济价值，而不能线性反映出专利的技术质量。

　　特征度为主权利要求中技术特征个数平均数，该项较少用作专利质量指标，从特征度的定义可知，授权专利的主权利要求中技术特征越多，反映了权利要求保护范围越小，相对技术进步较弱，即专利申请需要基于更多的现有技术进行，同时改进较小。因此，笔者认为特征度是专利质量的反向指标，为了反向验证模型的合理性，也将特征度纳入了本章专利质量指标组合的研究中。

　　综上所述，鉴于城市专利质量指标获取受限，统计量大，许多指标不适合做区域分析，而有些指标未能很好地佐证专利质量的好坏，且已有的文献记载也没较为统一的意见。因此，稳健起见，笔者选定以下四个专利质量指标：专利度、特征度、被引用数、同族数，其中，除去特征度作为反向指标，其余均为已被广泛采纳用于研究專利质量的经典指标。

　　二、专利质量指标与经济增长的实证分析

　　1.模型建立

　　专利质量指标是专利质量高低的指示器，而专利作为技术进步的代理变量的同时，专利质量一定程度上也代表了技术创新的产出质量，代表了技术水平，即专利质量越高，专利的技术质量越高，带来的技术进步使得社会的生产效率提高。下面我们尝试对专利质量指标与经济增长的关系做实证分析，探究专利质量指标是如何影响经济增长。

　　选取了1997-2016年间粤港澳大湾区9个中国大陆城市的专利数据进行分析。

　　Y： 总产出，实际GDP值;A：常数项;K：资本投入，固定资产投入;L：劳动投入; PZ：专利质量指标，分别由专利度PD，特征度CD，被引用次数CTD，同族数FAM组成。

　　i：地区，9个城市;t： 时间，1997-2016年;α、β、ε分别代表资本投入、劳动投入及专利质量指数的产出弹性;且满足0<α<1、0<β<1、0< <1。

　　2. 实证分析结果

　　对面板数据进行平稳性检验、协整检验后，进行模型的选择，经过不同检验方式对随机效应、固定效应以及混合OLS三种模型两两选择，最后结论为选择固定效应模型。建立的固定效应模型及相关系数如下。

　　从实证分析的结果看出，特征度CD及被引用数CTD两个解释变量的弹性系数为负值，由于被引用数一般是本年度授权专利被后续专利引用的次数，而专利具有越高的技术价值，被引用的次数会逐年增长，即技术质量高的专利对后续的技术创新具有重大作用，表现在对经济增长方面应该具有延迟效果。因此，采用滞后项1-5阶作实证分析，验证被引用数对经济增长具有延迟效果的假设。由于特征度反映的是授权专利权利要求的技术特征数量，而技术特征越多往往权利要求保护范围较小，相对专利质量较低，因此，我们假设特征度与专利质量成负相关，即特征度对经济增长负相关。

　　对模型进行滞后分析，得出固定资产投资K在滞后1-5阶对经济增长的影响先增再减，表明固定资产投资对于经济增长影响有一定的滞后期，在滞后三阶达到最高，即固定资产投资而带来的设备更新在三年后对经济增长作用最强，为0.3187，即固定资产每增长1%，GDP增长31.89%。

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文章名称： 专利质量指标与经济增长的实证研究

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