浅谈EPC总承包项目风险分析

　　摘要：EPC项目总承包是国内建设领域承发包模式发展的趋势。EPC项目总承包通过签订总承包合同来规范交易双方的行为，实现各自的权利和义务，是建筑市场交易与项目组织实施的行为规则和制度安排。然而EPC总承包项目在施工过程中存在较多的不确定因素和风险，势必影响其进度、质量、安全和成本目标的实现。本文针对EPC总承包项目上的风险性作了简单阐述，仅供参考。

　　关键词：EPC项目总承包;风险管理;项目;

　　Abstract: the EPC project general contracting is the trend of contract model development in the domestic construction field. EPC project contract regulates the trading conduct of the parties by signing the contract, and also achieves their respective rights and obligations, which is the the conduct rules and institutional arrangements complemted by construction market trading and the project organization. However, the multiple uncertainties and risks existing in the construction process of EPC project are bound to affect the realization of its progress, quality, safety and cost targets. In this paper, the risk of EPC projects is briefly described, providing reference for you.

　　Key words: EPC project general contracting; risk management; project;

　　中图分类号：E24文献标识码 A 文章编号：

　　一、EPC项目风险的成因

　　在一份EPC合同中，承包商的风险贯穿了整个合同的每一个条款和每一份附件。总体来说，EPC项目风险的成因可分为：客观风险成因，道德风险成因，技术能力不足风险成因和心理风险成因。

　　1客观风险成因

　　自然灾害成因。EPC工程工期长，遭遇各种自然灾害的机 会极大;社会政治成因。战争和内乱。这可能使建设项目终止或毁约，或者建设现场直接遭受战争的破坏，而使承包商和业主都遭受损失。EPC工程总承包项目合同履行过程中，项目所在地政策发生变化，可能使承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险。

　　2、道德风险成因。

　　业主不付款或拖延付款;分包商故意违约;承包商参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为。

　　3、技术能力不足或心理因素的风险成因

　　由于承包商技术能力薄弱，缺乏管理人才和经验或者筹集资金的能力不足，或者承包商和其分包商都具备履行合同的技术、财务、认知和管理能力但由于其主观重视不够或其它原因，而对工程中的任何一部分疏忽大意、过失、或不够谨慎小心等行为，也是给承包商增加风险发生的机率或扩大发生风险事件的损失程度的因素。

　　二、风险识别的基本方法

　　针对不同类型的工程项目，采取的风险识别的方法也不同，常用的方法主要有：头脑风暴法、德尔菲法(统称为专家调查法)、故障树法、情景分析法、风险类别列举法、实地调查法。下面将典型的几种风险识别方法简单介绍。

　　(1)德尔菲法

　　德尔菲法(Delphi Method)又称专家调查法，该方法主要利用建筑工程领域专家的丰富经验和专业理论基础，通过交流与分析找出项目实施过程的各种潜在风险，并对其进行分析与评价。首先，项目风险小组选定专家，并且与它们建立直接的函询联系。然后，项目风险小组收集专家的意见，加以整理后再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。最后，反复经过四至五轮，当出现专家的意见趋向一致时，整理结果。此种方法其实本质上就是一种以多数意见为正确意见的调查方法，虽然利用了专家的经验，但同时也有一个弊端，那就是可能会阻碍新思想、新方法的产生。

　　(2)故障树分析法

　　故障树分析法(Fault Tree Analysis，FTA)是美国贝尔电报公司的电话实验室于 1962开发的，它采用逻辑的方法，形象地进行危险的分析工作，特点是直观、明了，思路清晰，逻辑性强，可以做定性分析，也可以做定量分析。体现了以系统工程方法研究安全问题的统性、准确性和预测性，它是安全系统工程的主要分析方法之一。在项目的风险识别过程中也经常用到此种方法，通过对项目风险的层层分解，风险管理者可以对风险因素有一个全面的认识，以此为基础，对项目实施过程中的重大风险进行针对性的管理，

　　(3)风险实地调查法

　　它是通过各种调查方式获得第一手风险资料的方法，例如观察、访谈、收集文件、理投射已经通过使用照相机和录像等工具。项目一次性的特点决定了不同的工程具有各自的特点，因此工程实施过程中的风险也不尽相同，在项目实施过程中对风险因素的识别，花费人力、物力、财力进行风险调查是必要的，这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。

　　EPC 项目的实施是一个极其复杂的过程，在风险管理过程中采取单一的识别方法是不够的，也是不科学的，在项目风险识别过程中一般都应采用两种或多种识别方法的综合，而且多种方法里必须要有实际调查法，并根据项目实施的具体情况，持续不断地识别可能出现的新风险。

　　三、 EPC项目施工风险防范

　　1、 工程项目常用的风险应对策略和措施可归结为以下几种：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留以及这些策略的组合。

　　2、 风险应对原则的选择。经过风险评价后，判断风险是否超出可承受的范围，如果超出了可承受的范围就考虑是否要挽救项目。

　　3、 施工风险防范工程措施。由于EPC总承包合同的特殊性， 其项目造价已在合同中明确，一般情况下，合同金额不予增加，也不减少，争取变更难度较大。

　　4、 认真评估业主财务能力。业主的付款能力是承包商最关心的问题，也是承包商最大的风险。

　　5、 详细进行前期现场调研。对施工现场的地理、水文、地质、气候、交通、社会依托、物价、税收、法律、治安等条件的调查了解。

　　6、 把握合同条款，增加合理费用。EPC总承包商要利用有利的合同条款或合同中解释模糊的条款，有理有据地提出新增项目，要求补签合同，增加费用。

　　7、 转嫁部分风险给分包商。EPC总承包商可客观衡量自身能力，对于某些自身还欠缺的环节善于利用分包人的资源和力量，或者直接把风险比较大的部分分包出去，将业主规定的误期损害赔偿费等如数定入分包合同，将这部分风险转嫁给分包商。

　　8、 转移部分风险给保险公司。EPC工程合同关于保险的规定，涉及到财物和建设成本风险，合同风险，设计风险，环保健康风险和安全事故风险等。

　　参考文献：

　　[1] 戴丽娟.建设工程总承包模式的实践与思考 [J].中国建设教育，2008，(8):49-52

　　[2]邓铁军，仇一颗.工程风险管理[M]，北京:人民交通出版社，2004.7：20-25

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文章名称： 浅谈EPC总承包项目风险分析

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