跨国公司在华研发投资的效应分析和策略选择

　　摘要：经济一体化进程的加速和科学技术的飞速发展使越来越多的跨国公司在海外设立研发机构，以增强其在海外的竞争优势。跨国公司在华研发投资对中国实现技术的跨越式发展提供了良好的机遇，但也对技术创新能力较差的中国企业提出了严峻的挑战。本文分析了跨国公司对我国产生的经济效应并提出了应对的策略。

　　关键词：跨国公司 研发投资 效应分析 策略选择

　　Abstract: economic integration to accelerate and rapid development of science and technology to make more and more multinational company set up r&d centers in overseas, in order to enhance its overseas competitive advantage. Multinational companies in r&d investment to China to realize technology great-leap-forward development with a good opportunity, but also of the technology innovation ability is bad Chinese enterprise puts forward a serious challenge. This paper analyzes the multinational companies in China to produce economic effect and puts forward the strategy to deal with.

　　Keywords: multinational company r&d investment effect analysis policy choice

　　中图分类号： F832.48 文献标识码：A 文章编号：

　　一、跨国公司在华研发投资的效应分析

　　跨国公司在华研发投资的效应分为溢出效应和挤出效应。溢出效应是用来描述技术扩散的外在性。技术溢出效应是指通过技术的非自愿扩散，促进了当地技术和生产力水平的提高，是经济外在性的一种表现。挤出效应是指由于跨国公司在东道国的研发投资对当地技术和生产力的进步起到阻碍作用的情形。跨国公司在华研发投资的效应，可从这两方面来分析。

　　(一)跨国公司在华研发投资的溢出效应

　　跨国公司在华设立研发机构在给本土带来更多的机遇，具体来说跨国公司研发投资的溢出效应可分为以下三个方面：

　　1.可以弥补中国研发投资不足，改善中国研发投资结构

　　当前国际竞争的实质是知识和技术的竞争，技术竞争更是国际竞争的核心和关键。技术竞争从根本上说是由一个国家的研发能力决定的，我国研发投资不足是制约我国研发能力的瓶颈之一。跨国公司在华研发投资的迅速增长可以有效弥补中国研发投资的不足。

　　2.培养和优化了人力资源结构

　　近年来，我国人才特别是高科技人才外流问题严重。根本的原因在于国外提供了更为优越的工作条件和环境，以及优厚的薪酬。进入21世纪，跨国公司在华设立了大量研发机构并招募人才，同时提供了相对优厚的条件，留住了部分国内优秀人才，也吸引了相当数量的国外人才。他们在为跨国公司在华研发机构服务的同时，获得了再培训的机会，提升了自身的整体素质和竞争意识。从长远来讲，随着国内经济的发展和国内企业势力的增强，人才将会在国内企业和跨国公司之间互相流动，从而在整体上培养和优化了我国的人力资源结构。

　　3.促进了产业结构和出口结构的调整和优化

　　21世纪初，随着我国经济的飞速发展和宏观环境的不断改善，跨国公司大量增加在华研发投资活动，不断用高新技术改造传统产业，以提高产业的科技含量和提升产业竞争力。外商投资结构的改善，通过前向连锁和后向连锁，带动了我国产业结构的调整和升级，提高了国内产业的整体科技水平。随着产业结构的调整和升级，我国产品出口结构也不断优化，出口产品术含量和附加值不断提升，特别是工业制成品、机电产品和其它高科技产品在出口产品中所占的比重逐年增加，出口产品的国际竞争力也不断增强，产品出口结构日趋优化。

　　(二)跨国公司在华研发投资的挤出效应

　　跨国公司在华设立研发机构在给本土带来创新机遇的同时，也带来了它的消极影响和冲击，即挤出效应。跨国公司在华研发投资的挤出效应可分为以下三个方面：

　　1.导致短期内人才流失和人才结构的失衡

　　跨国公司在华设立研发机构，虽然从长远来讲，有利于人才的培养和结构的优化，但从短期来讲，由于跨国公司在技术、资金、待遇等方面具有绝对的优势，在争夺人才方面，将会成为国内研发机构强有力的竞争对手，从而会导致这些国内研发机构的人才流失(这种流失不仅是流入跨国公司在华研发机构，还有可能被跨国公司派出国外)，进一步削弱了国内研发机构的竞争力，加剧了国内研发机构与跨国公司研发机构之间人才结构的失衡。

　　2.对国家科技安全可能构成威胁

　　跨国公司在华设立研发机构后将会吸引大批优秀人才的加入，这些国内优秀的科研人才可能会带走一些积累多年的先进经验、先进技术和市场网络，甚至可能会带走一些危及国家安全的保密技术。特别是在我国特有的体制条件下，这种技术流失更容易发生，从而对国家科技安全构成威胁。此外，跨国公司还可能会利用我国核心技术产权不清、产权保护意识淡薄等弱点，以较低的成本轻易地购买到国内的核心技术。

　　3.加剧了国内市场的竞争

　　跨国公司对华研发投资的根本目的是要促进产品的本土化和获取更多的市场份额。由于跨国公司本身在研发资金实力、研发条件、研发环境、研发人才等方面的优势，以及由于其外资身份所享受到的各种优惠政策，使得其在竞争上具有国内企业所无法比拟的先天优势。相反，国内企业本身在技术水平、营销策略和品牌等方面远远落后于跨国公司，这时，研发上的劣势将会使得国内企业在竞争中处于更为不利的地位。

　　二、应对跨国公司在华研发投资的对策建议

　　跨国公司在华研发投资有利也有弊，但从总体上来讲，利大于弊。作为发展中国家，我国必须站在战略的高度充分认识与跨国公司的研发合作，尽可能融入其中，以增强自身的技术创新能力，加快创新型国家的建设步伐。在与跨国公司进行过程中，也应该采取有效的措施，将其可能造成的负面影响降到最低的水平。应对跨国公司在华研发投资的对策建议，应该从两方面来提出，即从扩大溢出效应和减少挤出效应两方面来提出政策建议。

　　(一)发挥跨国公司在华研发投资溢出效应的政策建议

　　1.积极吸引跨国公司在我国设立研发机构

　　只有大力吸引外资研发机构，才能确保有足够可资借鉴的技术和管理经验进驻我国。当前，我国吸引外资投资研发需要做好以下两方面工作:第一，要加强基础设施的建设和知识产权的保护力度，规范并优化我国的市场环境。基础设施的优劣直接决定了研发机构的区位选择，我国要改进供电、交通、物业管理等基础设施和金融服务、信息服务等配套服务水平。知识产权的保护可以鼓励知识的公开，有利于发挥溢出效应，同时还可以保护我国自主研发的科研成果，避免逆向溢出。第二，应制定具有针对性的鼓励政策。以往我国的鼓励政策主要着眼于财政税收方面的优惠，但是，研发机构的良性运作还需要政府在其他很多方面加以改进。

　　2.保障人才合理流动，促进溢出效应发挥

　　面对目前我国人才单向流动所造成的人才流失现象，可采取以下一些措施吸引人才回流。首先，政府可以制有吸引力的政策措施，提供补偿津贴吸引并留住研发人才，财力雄厚的大企业可以为他们提供富有挑战性的工作和极有吸引力的优厚待遇，并赋予他们在研发工作中相当大的独立性。其次，聘请华裔专家回国开展短期的研发项目。政府和企业还可以聘请外国专家来华进行研究开发，直接吸收国外先进技术。最后，建立高级人才的流动机制，为人才的合理流动创造必要条件和宽松环境，使人才能在企业、地区间自由流动，加快溢出效应的发挥。

　　3.促进国内企业与跨国公司研发机构全面接触

　　目前，跨国公司在华设立研发机构的主要目的是研发适应我国市场的产品，为其在华投资企业扩大市场份额服务。因此，跨国公司研发与制造在其内部自成体系，与我国国内相关部门的联系随之减弱。我国应采取相应措施，促进本土企业与其全面建立联系。首先，在地理上实现接近，促进技术溢出。针对跨国公司研发机构较多采用独资形式的问题，我国应发挥政策导向作用，选择条件适合的地点，按照跨国公司研发机构的特点设立研发园区，形成具有世界水平的研发集群，并鼓励国内企业向这些开发区聚集，使之与跨国公司实现更广泛的接触，从而使溢出效应通过各种渠道发挥出来。其次，在研发上主动寻求合作，缩短沟通距离。针对跨国公司研发机构与我国企业合作较少的问题，应制定政策，引导本土企业以及国内大学、科研机构等与跨国公司开展合作，促进跨国公司研发机构与本地科研机构在基础技术、技术信息等方面的交流，并邀请其参与到我国一些科研项目的开发中来。

　　4.加强我国企业的自主研发能力

　　增强本土企业的自主研发能力，提高国家科技创新能力，是我国的长期目标，也是提高溢出效应的有效手段。首先，应鼓励企业加强自身学习和自主创新，使其成为我国研发主体。对此，政府应给予本土企业资金和智力支持，帮助其实现生产、制造和研发的有机联结，尽快实现技从研究开发向商品化的转化，建立起以研究开发促进生产的内在机制，增强企业的自主研发力度。其次，要帮助缺乏自主研发能力的企业与大学、科研机构和跨国公司进行合作和信息沟通，促进研发机构的科研活动与企业的实际需要相联系。此外，还要通过向缺乏资金支持的企业提供研发融资渠道和贷款担保，设立风险基金，发展创业资本市场等，使其实现自主研发。最后，对于具有一定规模和技术实力的企业，应鼓励其建立海外技术研究与开发机构，紧随世界先进技术的发展步伐，学习、借鉴先进管理模式，巩固自身技术开发的优势，在条件具备的情况下，可建立与跨国公司的战略联盟，共同分享研发成果。

　　(二)抑制跨国公司在华研发投资挤出效应的政策建议

　　跨国公司在华研发的同时难以避免地会带来挤出效应。为了有效地应对跨国公司在华研发投资所带的挤出效应，我们应该采取以下有效措施：

　　1.培养创新型人才，减少挤出效应带来的人才流失

　　跨国公司在华大量设立研发机构，在短期内将会有大量高科技人才流向这些外资机构。这种人才的流动是市场经济条件下的必然现象，不能以行政手段或法律手段来加以制止，而必须通过完善人才流动机制和用人机制，对人才的流动加以合理的引导。要从供给人才、吸引人才和留住人才入手，解决人才短缺问题。首先是要完善专业技能人才的培养和供给机制，加强人才培养以增加人才的供给。其次是要确立合理的薪酬制度，给予国内高校、科研机构和企业在用人方面和薪酬设计方面更大的自主权;对特别优秀的人才给予医疗和住房等方面的综合优惠措施，尽可能做到待遇留人、感情留人。在宏观层次上，为了适应知识经济对人才的要求，我国的教育必须改变传统的培养模式，真正从应试教育转向素质教育，改变高分低能的状况，提高人才培养的质量，尤其是要加强创新能力和开拓精神的培养。在微观层次上，我们要重点加强知识创新人才、科技成果转化人才和高级管理人才的培养。

　　2.鼓励本国企业积极进行研发投资，改善挤出效应所带来的的竞争压力

　　目前，我国企业在与跨国公司竞争过程中，处于明显的劣势地位，特别是在科技含量较高的产业领域，差距更为显著。根本的原因在于我国企业竞争意识在政府的长期保护下被弱化，市场观念不强，效率低下。要鼓励本国企业积极进行研发投资，企业研发投资力度加大的同时，企业的学习能力也会得到提高，这样就能从跨国公司吸收更多的技术创新能力，提高企业自身的技术创新能力和效率。另外，有条件的企业要积极开展研发国际化，追踪世界科技发展前沿，提高本土企业与跨国公司地位，推进我国的技术进步。同时，要适时推出“引进来、走出去”的战略，在积极引进跨国公司增加研发投资的同时，也要大力鼓励国内具有一定规模和竞争优势的企业走出国门，在海外设立研发机构，提高中国企业在研发全球化中的地位和作用，建立起国内企业的全球研发网络。

　　3.强化对中西部的人才、科技倾斜，减少挤出效应对我国区域发展的影响

　　针对目前跨国公司在华研发投资主要集中于东部发达地区的特点， 应加快中西部地区有关外商投资的政策贯彻落实，并针对中西部地区，不断优化中西部地区的投资环境，加大中西部地区对跨国公司研发投资的吸引力度，引导研发资金向中西部地区的合理倾斜。中西部地区投资环境的优化包括硬环境和软环境两个方面:在硬环境方面，主要是要不断优化基础设施，不断促进中西部地区的经济发展，加强对中西部地区的人才培养;在软环境方面，要进一步加强对知识产权的保护力度，制定更多的优惠政策和措施，给予外资研发机构公平竞争的市场环境等。

　　四、总结

　　随经济全球化和一体化程度的纵深发展，跨国公司研发投资呈现国际化的趋势。中国凭借自身独特的优势，成为跨国公司全球研发投资的主要区位选择。但同时也应清楚的看到，大量的跨国公司在中国设立研发机构，对中国经济产生技术溢出效应的同时，也会对中国产生明显的挤出效应。因此我国政府和企业要积极采取措施，才能充分发挥其优势规避其劣势，为中国经济发展提供强有力的帮助。根据我国经济发展特点和科技优势，有针对性地引导跨国公司的研发投资，通过吸引科技人才，打造世界级的创新基地与卓越中心。鼓励我国企业积极与跨国公司在华的研发机构开展技术合作，在学习的过程中，提高自身的技术创新能力，提升我国企业的国际竞争力，加快区域经济协调发展，实现中国经济全面快速发展。

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文章名称： 跨国公司在华研发投资的效应分析和策略选择

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