浅谈风险管理在工程监理项目中的应用

　　摘 要：文章以风险管理理论为基础，从监理单位角度出发，联系工程监理项目特点，分析监理项目存在的各方面风险因素，进行风险评估，制订风险对策，回避和缓解风险。

　　关键词：风险管理;监理项目;应用

　　Abstract: This paper based on risk management, from the perspective of supervision units, contact the engineering supervision and project characteristics, analyzes all aspects of supervision and project risk factors, risk assessment, development of risk responses, avoidance and mitigation risk.

　　Key words: risk management; supervision of the project; application

　　中图分类号：U415.1文献标识码： A 文章编号：2095-2104(2012)05-0020-02

　　随着我国社会、经济飞速发展，风险管理这一新兴管理学科在建设项目中逐渐被认识和应用。监理单位作为工程参与的重要一方，在当前工程建设市场秩序还不规范这个大环境下，自身风险系数愈来愈高。如何直面风险，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然”，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理项目实例谈谈个人粗浅体会。

　　一、风险因素识别

　　风险因素识别是风险管理中的首要步骤。风险的预测和识别是风险管理中主要的一步，具有各别性、主观性、复杂性和不确定性等特点，从监理单位角度看，虽然风险因素种类繁多，成因复杂，但较普遍风险因素主要有以下三个方面：

　　(一)来自业主的风险

　　1.经济风险。部分业主为追求竣工后较大的利润，制订的工期一般较短，经常出现边设计边施工边订货的现象，各专业各工种交叉作业，24小时突击会战，有的投资上亿的大型工程，不分昼夜会战，工程工期往往会缩短;在缩短工期的情况下，会存在材料风险、人员风险等，使监理在风险管理目标上最大可能减少风险的危害程度。

　　2.合同风险。建设工程中承建单位在技术力量、资金实力、管理结构上差异较大，对其所承揽的工程通过合同转让或订立分包合同而将风险转移给他方，客观上就存在了合同的风险。

　　3.组织协调风险。由于组织协调不到位或疏忽某一环节的协调，造成组织措施不到位、技术措施不到位、信息措施不到位，为安全生产埋下了不安全隐患。

　　(二)来自施工单位的风险

　　1.借用施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程;由于其利润不高，这些力量把目标瞄向利润高的安装行业等，近两年起已介入到管线安装专业，甚至渗入到电气安装专业。他们打着具有资质企业的招牌，根本不具备资质，部分所用机具及参建的技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险因素来源。

　　2.大型施工企业整体实力有所降低。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响，使目前很多大型施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，严重管理工作严重缺乏，有时为突击任务，不得不从市场上临时聘用技术人员，所承建的工程很部分达不到到施工标准和规范。管理人员按照计划目标和组织系统，对管理各个部分不能进行跟踪检查，准确衡量计划目标完成情况，及时纠正计划执行中的偏差，存在一定风险。

　　3.偷工减料现象层出不穷，屡禁不止。为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，如防腐保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意，就被其钻空子;在工程内容上，不按规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，低标准、老毛病屡禁屡犯，存在侥幸心理。

　　(三)监理单位内部的风险

　　1.管理体制问题。目前一些大型监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。

　　2.监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段即懂专业、经济、法律、管理的综合素质人材极少，高学历、高学位人员也为数不多;监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，自己拿不出有独立见解的东西，工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。

　　3.虚假借用的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，借用在某个大公司上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。

　　4.不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多，监理工程师工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理跟不上，弄得监理单位人心涣散，队伍不稳，相当一部分监理工程师身心疲惫，前途渺茫，无力负责任工作，结果是工作不到位甚至失职。

　　二、风险评估

　　“知其所以危，则安矣”。风险管理的第二步要对其风险因素作进一步分析，即风险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。下面以抚顺石油一厂20万吨/年石蜡高压加氢项目开展的风险管理为例，该项目投资2亿，原工期10个月。任务确定后，项目总监及各专业监理工程师，公司技术经营部门和本工程相关的专家或有经验人士，首先根据该工程特点列出30个风险因素，编写《风险因素清单》;然后用定性方法，按风险因素对项目影响程度，将其划分为灾难、严重、较大和一般风险，经过讨论和统一意见，做出风险程度评估：

　　1.灾难风险。业主方面：关键工程施工队伍的安排;施工方面：关键工程的综合管理及技术素质，关键工序、重点部位不按规范施工;监理方面：发现不了重大技术和质量问题。

　　2.严重风险。业主方面：合同不按规定计监理费，设备及主要材料不能及时到货，不尊重客观实际安排突击作业;施工方面：一般工程的综合管理及技术素质，现场缺少技术人员或不胜任工作，弄虚作假、偷工减料;监理方面：错误做出指令及批示，发现不了一般性问题导致质量失控，

　　3.较大风险。业主方面：合同工期定的太短，设计深度不够发生大量变更，超概算资金无来源;施工方面：分包队伍的选择，一般部位或工序不按规范施工;监理方面：总监，监理部整体素质，本工程相应标准规范熟悉程度，个别人员工作水平不高发现问题不能及时制止或听之任之。

　　4.一般风险。业主方面：日常事物干预较多，大尾巴工程，对甲方原因拖期经济没有约束;施工方面：低标准、老毛病、坏习惯，施工机具满足不了需要;监理方面：监理人员与分管业主关系，与项目所在地人际关系，主要专业监理工程师的业务水平，工作方法。

　　三、风险对策及实施

　　风险对策是整个项目风险管理最重要步骤，只有客观地面对风险，采取措施，才能降低、回避、分散或防范风险，收到事半功倍效果。

　　以上述项目为例，经过风险评估，找出了主要风险因素，相应风险对策如下表所示：风险对策制定后，还需进一步落实到具体的应对计划和控制措施，任务明确，逐项落实。为规范建设行为，经过和业主建议协商，所有参建单位均交建设项目风险抵押金，监理牵头制定质量、进度、工期、安全百分制考核细则，每月开展一次综合大检查，奖优罚劣;总监理工程师参与了加氢项目招投标工作，重点20MPa高压部分安排了国内综合实力强、经验丰富的专业队伍施工;根据工序及关键设备到货时间，原10个月工期改为17个月合理工期;监理费有所增加;监理规划、监理细则中有关重点部位、关键工序及隐蔽工程做了特殊要求，有针对性做好控制工作;监理组织所有施工单位技术及质检人员进行标准及规范考试，不合格不准进现场。当然，随着项目的进展，还要对风险对策的执行情况不断地进行检查，原有的风险有的会消失，还会有新的风险出现，还要重新识别，找出新的对策，开始新一轮风险管理过程。通过开展上述一系列风险管理活动，使所监理的石蜡高压加氢项目工程质量、进度、工期及安全得到了有效控制，装置一次开汽成功，项目被评为优良工程。

　　经过风险管理应用实践，笔者认为，一个日趋成熟的监理企业，虽然难以左右外部大环境和市场变化，但只要作到准确定位、超前应对，先学会识别风险、回避风险，将来一定能挑战风险，将风险转变成机遇。

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文章名称： 浅谈风险管理在工程监理项目中的应用

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