证券投资研究生论文发表范文(两篇)

　　下面是两篇投资研究生论文发表范文，第一篇论文介绍了经济管理类专业证券投资的思考，对高校经济管理专业的证券投资建设进行了思考。第二篇论文介绍了中小投资者证券投资方法，掌握正确的证券投资方法，对于中小投资者具有重要意义。

　　《经济管理类专业证券投资的思考》

　　摘要：本文强调了经管类证券投资学教材建设的基本原则，指出了目前高校证券投资学教材建设面临的问题，并结合社会经济发展及近几年来该门课程教材建设的实际情况进行思考，提出了目前证券投资学教材建设应注意的一些问题。

　　关键词：证券投资学;教材建设;基本原则;思考

　　1引言

　　高等学校人才培养除了人才培养模式、专业定位和培养总体目标的确定外，教材建设也是重要内容之一，它是体现培养目标、教学内容和教学方法的知识载体，是进行教学的基本工具，也是培养创新人才的重要保证。一本好教材的问世意味着一门好课程的出现,也预示着一批优秀学生的成长.为此，本文将结合我国经济发展和证券市场的现状，对高校经济管理类专业证券投资学教材建设做一思考。

　　2经济管理类专业证券投资学教材建设的基本原则

　　专业教材建设是院校正常教学的基本条件，是深入教学改革和提升学生素养、培养合格人才的关键环节之一。高校教学建设要密切结合社会经济实际，深入研究高校学科特点,编写出高质量的教材，笔者认为，经管类专业证券投资学教材建设应遵循以下原则。

　　2.1通俗适用的原则

　　证券投资学起源于西方，不少概念和理论都是从国外教科书中引进，教材编写者对于涉及的比较专业的术语、概念和理论，要尽量通俗的表述，让学生能够领会和贯通。同时，教材编写必须考虑专业培养目标的要求以及本课程在专业培养目标教育中的地位和作用;教材内容的深度、广度和侧重点要合理，应适应各院校确定的教学时数和教学目标要求，教材的字数规模要适应学制、学时的需要。

　　2.2整体性原则

　　教材的体系结构要完整和成系统，一般地说，证券投资学教材要至少能够涵盖六个主要方面的内容：证券投资工具、证券市场知识、证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券投资方法与交易技巧、证券投资风险防范与管理。这些内容缺一不可。

　　2.3新颖性原则

　　教材建设一定要体现编、著相结合，不断纳入国内外最新的理论知识和研究成果，同时要不断的结合我国金融行业、证券行业改革的实际，总结提炼出一些能上升为理论成果的东西编入教材中，增强教材的创新性，使学生既能够了解该学科知识前沿，又能够紧跟改革时代潮流，不断增进知识。

　　3目前高校证券投资学教材建设面临的问题

　　高校证券投资学教材一经编定成型，则具有相对的稳定性，而目前我国经济发展和金融改革的较快，教材建设如何与之适应，适时修订推出新版与变化了的实际相匹配，成为教材建设面临的一大问题。近年来，我国经济和金融改革向纵深推进，新的实践、产生一些新生事物，例如优先股的重启、个股期权制度的实施等等。经济实践和改革需要理论指导，同时又需要把新兴实践提炼和上升为理论。此外，我国经济已经步入全球化轨道，金融市场的发展也要吸取发达市场经济国家好的机制、制度、模式和经验，并与中国实际相结合。这就使得教材建设以及教材的再版修订要不间断的吐故纳新。解决这一问题，要求高校教师和教材建设者们，一是要走出校园，关注社会经济发展的动向以及我国证券市场与世界市场接轨的进程，必要时实地进行一些考察和调研，增进认识;二是要不断总结与思考，提炼出或借鉴学术界的研究成果，融入教材建设中，使教材不断更新，知识更加前瞻，体系更加全面。

　　4目前经管类证券投资学教材建设应注意的问题

　　4.1教材编著要强化宏观基本面分析方面的内容

　　证券投资学相当大的一部分内容涉及证券市场，证券市场是经济发展的晴雨表，而经济发展总是受制于宏观基本面的变化，因此，在教材建设中，强化宏观基本面分析显得十分重要。宏观基本面分析当然首先要完整介绍宏观经济分析，包括宏观经济基本面分析的方法，如总量分析法、结构分析法等，以及宏观经济指标及对证券市场的影响，宏观经济政策及对对证券市场的影响;其次，要进行产业分析、行业分析，领会我国产业结构调整和优化的现状;再次，要进行微观基本面——公司的分析，包括公司的财务分析、价值分析。目前出版的教材，有的对宏观基本面分析编著内容不够充分和深入，比如，缺乏行业分析、板块分析、热点分析，有的对微观基本面诸如公司价值分析很不细致，使得教材内容体系不尽完整。

　　4.2证券投资学教材要精简投资模型和量化分析方面的内容

　　证券投资学教材中，一些诸如马科维茨选择资产组合方法、投资组合管理业绩评价模型以及量化分析交易等内容，对于金融、投资类专业学生来说是必要的，这毕竟是他们的核心专业课程，应该也必须掌握这些现代投资组合与分析理论。但是，对于一般经贸和管理类专业，证券投资学不是其专业核心课，开设这门课程目的只是培养学生必须掌握的金融证券的基本知识、基本技能，培养学生的投资意识和一定的投资水平，而不是执业能力。因此，没有必要大量介绍一些西方投资学中的看似高端的模型分析和量化分析理论，这些较为复杂的投资理论，学生学习起来难度很大，一般不易学懂，如果学得似懂非懂，反而难以正确指导其投资理财活动。

　　4.3教材建设应紧密联系市场经济发展实际，内容方面不断推陈出新

　　近年来，我国证券市场发展中，不断涌现出沪港通、深港通、熔断机制等新事物。沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票，沪港通包括沪股通和港股通两部分。沪港通下的股票交易于2014年11月17日开通。深港通，是深港股票市场交易互联互通机制的简称，指深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，2016年12月5日，深港通开通。沪港通和深港通的实施，有利于投资者更好地共享两地经济发展成果;促进内地资本市场开放和改革，进一步学习借鉴香港比较成熟的发展经验。熔断机制(CircuitBreaker)，也叫自动停盘机制，是指当股指波幅达到规定的熔断点时，交易所为控制风险采取的暂停交易措施。2015年12月4日，上交所、深交所、中金所正式发布指数熔断相关规定，后于2016年1月8日暂停。熔断机制虽然目前不适合我国国情，没有坚持下去，但是它控制风险保护投资者的功能还是值得肯定。对于这些新兴知识和内容，教材应该予以介绍，一般可以有两种方法处理：一是增加教材附录，通过附录加以介绍;二是在相关章节增加专栏，介绍这些内容。学生了解和学习这些内容，可以增强适应证券市场活动的能力。

　　4.4增加案例分析方面的篇幅

　　案例是指对某一具体现象的描述、总结和分析。一般可以在投资、管理实践和教学中运用。案例有真实性;典型性;有效性;完整性;可读性五大原则，案例易于被学生接受和理解，具有指导作用、借鉴作用和经验积累作用。证券投资学是一门应用型极强的学科，为了使学习者增进投资分析能力和投资活动的实践能力，教材编写中适当增加案例可达到事半功倍的效果。在投资学教材内容体系中，产业与行业分析，公司财务分析，K线、均线、技术指标等技术分析章节以及风险防范和组合管理等章节均可以编附案例，通过案例及其分析增强对理论知识的理解与把握。已近出版的教材，案例方面的内容不太多，再编时，适当增加案例篇幅很有必要。总之，在改革深入推进，证券市场不断发展的今天，突出重点，精心组织，追求教材建设的高质量，已经成为当今证券投资学教材建设的重要任务。高校教师既要教书育人，更要地做好教材建设工作，使学生真正能够学到系统、新颖的理论知识，并由此提升应用技能，更好地适应市场经济发展和现代化建设的需要。

　　参考文献

　　[1]教育部关于“十二五”职业教育教材建设的若干意见[Z].教职成〔2012〕9号.

　　[2]曾贵，王超.应用型高校《证券投资学》课程教学改革研究[J].湖南学院学报，2015(2).

　　[3]孙兆明.非金融专业《证券投资学》课程教学改革的几点思考[J].长春金融高等专科学校学报，2012(9).

　　[4]吴晓求.证券投资学(第四版)[M].北京：人民大学出版社，2000.

　　作者：向瑞伦 叶文明 单位：四川理工学院经济学院

　　《中小投资者证券投资方法》

　　摘要:我国证券市场的发展经历了二十多年，与欧美成熟市场相比具有很大差距。我国证券投资者的结构不尽合理，中小投资者占比过大，在证券市场上处于弱势地位。证券投资中常用的分析方法有基本分析、技术分析、行为分析，中小投资者应重视这三种方法在证券投资中的综合运用。

　　关键词:投资;投资者;分析方法;市场

　　一、投资的定义

　　投资是这样被定义的:“经济主体为了在未来可预见的时间内获得收益，在一定时期向一定领域投放资金或实物的经济行为”投资一般分为实物投资、资本投资、证券投资，本文主要谈证券投资)。定义中有几个关键词:经济主体、获得收益、一定时期、一定领域、经济行为。对于大部分的投资者而言，如果从这几个关键词中挑选出最重要的一个词，大多数投资者会选择“获得收益”，那么投资中最重要的是否为“获得收益”?从投资的定义来看，所有经济主体进行投资的目的都是相同的，即获得收益，这也是大众对投资最容易达成共识的地方。从投资的结果来看，“获得收益”的确是最重要的事。但是在投资过程中，应该尽可能减少“获得收益”这个想法对投资的影响，只有脱离了“获得收益”才能够更容易采取正确的行动，而当把注意力转移到投资定义中另外四个关键词:经济主体、一定时期、一定领域、经济行为。在这四个关键词中任意攻克一个都比我们被“获得收益”这个想法牵着鼻子走更能实现获得收益的目标。

　　二、证券投资中的分析方法

　　(一)基本面分析

　　基本面分析是目前投资界使用的最普及的方法，国内采用基本分析的机构主要是券商的行研、绝大部分公募基金的权益投资、私募股权投资基金、职业价值投资者。对于投资体系还未形成的个人投资者来说，基本分析是最容易通过后天学习而获得的一种方法，建议大中小投资者应高度重视基本分析，这是大部分中小投资者通过证券市场长期获利最适用的方法。基本分析的相关书籍有:《证券分析》、《聪明的投资者》、《穷查理宝典》、《怎样选择成长股》。中小投资者可以参考这些书籍进行基本分析的理论学习。

　　(二)技术分析

　　技术分析(价格判断、择时)是目前投资领域接受度仅次于基本分析但也最受争议的方法。国内采用技术分析的主要是部分私募证券投资基金、牛散、职业投机家(主要为商品期货领域)。技术分析难度很大，非一般人所能胜任，从某种程度上来说，技术分析更需要天赋，后天很难习得。因此对于普通投资者来讲，试图仅凭技术分析获利几乎是不可能的，这一点从很多人出生那一刻就已经注定。而极少数具有天赋的技术分析者也成为了市场上获利效率最高的投资者。巴曙松为格雷厄姆的《证券分析》写荐言的时候把基本分析和技术分析总结得很形象，观点大致是:如果把两种分析方法各比作一个职业，基本分析像律师，而技术分析更像一位音乐家，有才能的律师能过上不错的生活，而才华横溢的音乐家在探寻成功的道路上会遇到许多令人痛彻心扉的障碍。个中深意，值得细细琢磨。这里要强调一下，优秀的投资者不会仅使用一种分析方法而摒弃其他分析方法，所有分析方法最终的目的都只有一个，灵活运用各种分析方法是优秀投资者最重要的技能。技术分析的相关书籍有:《道氏理论》、《期货市场技术分析》、《日本蜡烛图技术》、《短线交易秘诀》，这些书籍都是技术分析领域的经典书籍，投资者可以参考进行技术分析的理论学习。

　　(三)行为分析

　　行为分析通俗的讲就是心理分析，属于心理学范畴。投资者通过剖析市场参与者的行为变化与市场运行之间的相互关系来指导投资。行为分析的对象分为市场其他参与者以及投资者自身两大类。对于普通投资者来说，对自身的行为分析尤其重要。国际知名的交易商和投资顾问范k.撒普博士研究过一些在技术分析上具有很高水平的交易者，这些交易者拥有极强的价格预测能力，然而他们操作的账户大多是亏损。

　　1.优秀的投资者大多具有相当长时间的投资经历，在这相当长的时间中，他们经历过投资中的各种极端情形，能够正视交易中的每一笔盈亏。在这里要再一次提出文章开头的观点，在投资过程中，请尽可能减少“获得收益”这个想法对你的影响，这样你会更容易采取正确的行动。投资的目的是盈利，但投资过程中若一直被这个想法牵着鼻子走，会很难坚持采取正确的行动。

　　2.优秀的投资者都是独立思考的。独立，是成功投资者最重要的素质之一。我从未见过哪位成功的投资者是依靠听取别人的建议和观点实现长期盈利。独立思考、独立搜集信息、独立作出决策，历史上最成功的交易往往都是一人决策，而非团队结果。普通投资者容易陷入投资骗局，往往就是没有认清这个道理。这些投资者寄希望于从别人那里取得内幕消息、研究成果，自己不劳而获。国内股市最流行的一种骗法是，引诱投资者付费入群，由所谓的投资高手推荐股票和买点，带着大家一起赚钱。这种诈骗方式吸引了前赴后继的投资者，似乎永远都有市场，然而它真的能帮助投资者赚钱吗?答案是否定的。没有任何一位投资者能够通过这种方式实现长期盈利。

　　三、总结

　　回到文章开头提出的投资的定义。定义中有几个键词:经济主体、获得收益、一定时期、一定领域、经济行为。因此，在投资过程中，请尽可能减少“获得收益”这个想法对你的影响，这样投资者才会更容易采取正确的行动。投资者在投资过程中应将注意力更多地放在另外四个关键词上，即经济主体、经济行为(对应上文分析方法中的行为分析)，一定时期、一定领域(对应分析方法中的技术分析和基本分析)。在投资过程中一如既往采取正确的行动，对于每一位投资者是最难、也最应做到的。

　　参考文献:

　　[1]本杰明•格雷厄姆，戴维•多德.证券分析:双语版[M].中国人民大学出版社，2014.

　　作者：张琼心

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文章名称： 证券投资研究生论文发表范文(两篇)

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