证劵论文下载浅谈当下证劵市场管理制度的应用管理模式

　　摘要：“19世纪70年代，“洋务运动”在中国大地上兴起，洋务派官僚通过在上海市场上发行股票来为其创办民族工业筹集资金。随之而来，在市面上就出现了证券的买卖活动。1892年，即清朝光绪十八年，洋人在上海设立了有关文字记载以来中国境内最早的交易所——上海股份公所。1906年，洋人又设立了上海众业公所，开始在上海从事证券和物品的投机交易。由此看来，证券交易在我国的初期发展是洋人为主导的，不过随着辛亥革命的冲击，中国民族资本主义工商业有了较快的发展，上海华商证券开始萌芽，出现了华商股票掮客，从而改变了以往由外商独占证券买卖的局面。

　　关键词：证劵市场,经济发展,科技技术

　　初读这本名著时，对于人物间的尔虞我诈感触并不是很深，但是当再一次读这本书时我却感到一阵心寒。虽然文学作品难免有夸张的成分在其中，但是现在的证券市场何尝不是那样“战争”不断呢?在这个故事中每个人都想在公债上投机盈利，为此有无数的小鱼就被卷进这两条大鱼争斗的风波中，尸骨无存。冯云卿就是其中的一条可怜的小鱼。在他没进入公债市场时，他本可以在乡下享清福的，但是就是一个贪字让他开始在这个圈子里盘旋，可是这样一个大鱼主导的市场岂有得你一条小鱼从中获利?所以冯云卿注定要失败，注定倾家荡产。理论上买证券就是一种投资行为，可是在现实中不尽然是这样。买卖证券更多地表现为投机行为，一字之差却相差甚远。以股票为例，投资与投机主要有以下不同之处：

　　二者期望的收益不同。投资者单纯的购买股票并保存下来，期望获得微薄的红利，也希望股票市价上升，从中获得利润;而投机者从事短时期的交易，希望通过低进高出的各种投机取得很大的利得。二者承担的风险不同。持有的时间长短不同。对市场分析态度不同。投资所遵循的是基本分析方法，他们基于对发行公司股票价值的计算，各种金融资料的估计预测从而推断股票的过去、现在的状况以及未来的走向。而投机者则对市场的变化趋势感兴趣，在他们看来，价格、价格的变化、成交量以及整个股市的走向是至关重要的。

　　由此看来，证券市场会如此的混杂就是因为有大量的投机者的存在，就是因为他们买空、买空或不断的“倒腾”某种证券才使得证券市场鸡飞狗跳，不得安生。可是，证券市场一开始就是这样吗?创建之时大家都是怀着怎样的目的呢?

　　在我看来，投机者们一个很常用的手段就是散播谣言、弄虚作假。由此我们应该让证券市场的信息透明化，这样大家就不会被盲目的欺骗和鼓动。综合借鉴相关学者的看法，其中较好的意见如下：

　　会计准则的制定应邀请多方利益团体参与，尤其是有关证券市场方面会计准则的制度，证券市场的参与者，包括上市公司、中介机构、投资者和证券监管部门都应该参与进来，准则制定小组的成员应该具有广博的知识性和较高的专业水平，在制定过程中应遵循严格的审慎程序，广泛征求社会各界意见，以利于协调各方团体利益，保证会计准则的权威性和广泛接受度。

　　完善的信息制度应包括信息公开制度、注册会计师审计制度、证券资信评级制度、证券投资咨询制度、新闻监督制度和惩罚制度，目前我国对信息披露的违规行为的惩罚制度不健全，应对违反信息披露制度的相关行为主体予以刑事追究，继续实施注册会计师谈话制度，对那些不合格的相关中介机构严惩不贷。

　　从上可知，早在1906年时洋人就在上海设立交易所来进行投机交易，看来投机行为由来已久了。由于当时中国半殖民地半封建社会的现状，仿效洋人也就是家常便饭了，那么学会投机交易也是自然而然的是事情了。“旧中国交易所在1921年的极度发展，一方面反映了当时中国经济的发展确实需要交易所这样的机构来调节，另一方面也反映了旧中国的纷繁复杂和一些好利者的投机心理，加之当时正处于第一次世界大战结束不久，进出口贸易锐减，国内军阀混战，地区割据，市场萧条，工商业不振，社会游资充斥着大城市的每一个角落。而证券交易所恰逢其时，巨额的盈利和股票价格的看涨，吸引了大批投机好利者投资于交易所，起了推波助澜的作用。”这样一来，《子夜》里的公债风波也就得到解释了，吴赵这俩主人公就是当时典型的好利投机者，这样看来似乎当时的投机者也是有情可原的，生于那么样的年代只能通过非常手段来维持自己的生活。那么，现在我们的投机者又是出于什么原因呢?还是一个贪字惹的祸吧，可是现如今已不是那种动荡的年代为什么投机者还能那么猖獗?这显然就要归结于我们现如今的监控手段，如今市场依然紊乱只能是因为我们不能及时采取措施来加以遏制，所以这就需要我们国家来解决了。

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